在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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