直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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