金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 康师傅是哪国的牌子？t face="Courier New">证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔康师傅是哪国的牌子？付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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