昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求(q手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州iú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州)业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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