在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(né一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十ng)影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十="暂停备案！知名私募(mù)又(yòu)出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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