零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话>

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。