零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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