零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计苹果xr重量为多少g(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)苹果xr重量为多少g认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务苹果xr重量为多少g(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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