近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市(shì)场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券(quàn)交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁trong>交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zh亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁àn)了(le)其(qí)他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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