直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出(chū四大灵猴的兵器叫什么名字)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)四大灵猴的兵器叫什么名字念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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