直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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