金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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