在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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