近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产企业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动(dòng)自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自(zì)律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó寿眉是最差的白茶吗，寿眉是什么档次的茶)际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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