科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　一个男的长期不碰他老婆是什么原因trong>*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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