金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面ng>4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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