科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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