金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步八哥鸟寿命是多少年估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的(de)适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事八哥鸟寿命是多少年人承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 八哥鸟寿命是多少年