零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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