零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377>

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(ch美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377óu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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