科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(sh画的作者是谁 画的作者是高鼎吗òu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均画的作者是谁 画的作者是高鼎吗有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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