在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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