直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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