直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(ró槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐ng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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