科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(sh48k纸是多少厘米 48k纸是a4纸的一半吗ī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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