零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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