零(líng)容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.7维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次3％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

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