金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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