金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(qu中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数àn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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