零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思思sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券七月既望是什么意思，壬戌之秋,七月既望是什么意思在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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