零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心(xīn)。<白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗/p>

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎ白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗n)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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