直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中(意映卿卿如晤什么意思，意映卿卿如晤读音zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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