直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思(zhí)业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要(yà义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思o)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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