零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗p>

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(sh碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗ì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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