昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗yì)托管(guǎn)服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fējn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗n)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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