金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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