直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　唐山大地震和汶川大地震哪个严重 alt="券商(shāng)员工抖音当(dāng)“大(dà)V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢(xiè)费？监管出手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离唐山大地震和汶川大地震哪个严重开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合唐山大地震和汶川大地震哪个严重规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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