直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(hé肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌ng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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