直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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