零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)75娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星0多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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