零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng兰州女人为什么戴头巾)股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)兰州女人为什么戴头巾业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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