昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的(de)安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌(x一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤ián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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