直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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