零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

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　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％cos180°是多少，cos180度等于多少；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎcos180°是多少，cos180度等于多少ng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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