零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱)金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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