在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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