科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定唐山大地震和汶川大地震哪个严重书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报唐山大地震和汶川大地震哪个严重收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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