零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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