零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗)对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗ǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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