科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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